新浪财经App：直播上线博主一对一指导 16日晚间，国泰君安期货与东方证券期货接连收到证监会《调查通知书》，称“公司未能有效履行资产管理人职责”，但否认与上次IF期指异常波动有关。 满乐2016/06/1715：52 国泰君安证券发布公告称，国泰君安证券子公司国泰君安期货有限公司于16日晚间收到了证监会《调查通知书》，称“因你公司未能有效履行资产管理人职责，根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。” 消息一出，市场纷纷把此次事件与之前的期指异常波动联系起来。5月31日，沪深300股指期货主力合约IF1606出现异常报单。事后经中金所调查，是由于某套保客户398手市价卖出委托连续成交，并触发市场技术性卖盘所致。其间，交易对手高度分散。 当时，界面新闻记者也致电询问了国泰君安期货江苏路营业厅内部人员，该人员表示，确为营业部内一机构客户放出400手左右卖单，“后面有别的跟单的”。 而据《证券时报》报道称，有接近国泰君安期货子公司人士透露，国泰君安期货一位商品期货交易客户为取得大比例返佣，通过经纪户转资管户模式，进行了违规操作，自行下达交易指令，为此，国泰君安期货被指未履行资产管理人职责。 当天，东方证券也发布公告称，16日同样收到证监会《调查通知书》，被调查原因同为“公司未能有效履行资产管理人职责”。 界面新闻记者从东证期货多部门获悉，此次东方证券期货收到证监会《调查通知书》与之前的5月31日期指IF市场出现异常波动并无任何关系。 东证期货内部人员表示，此次收到证监会《调查通知书》比较突然，被立案调查的原因并不十分清楚，东证期货方面也还未与证监会当面沟通。“我们与国泰君安受调查的情况是一样的，具体原因不太好说，但和上次IF期指异常波动绝对没有关系。” 某券商下属期货公司内部员工表示，此次国泰君安期货和东证期货被调查，极有可能是交易客户为取得大比例返佣，经纪户转资管户违规。除此以外，也可能是期货资管通道或者投资范围上出现了问题。
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